Luật sư bào chữa tội thao túng thị trường chứng khoán theo Bộ luật Hình sự 2015

1. Quy định pháp luật về tội thao túng thị trường chứng khoán

Thị trường chứng khoán được coi là thị trường vốn, đây là nơi diễn ra các hoạt động mua bán, trao đổi cổ phiếu giúp chủ thể thiếu vốn huy động vốn để sinh lời. Thị trường chứng khoán là một tập hợp bao gồm những người mua và người bán cổ phiếu (hay chứng khoán), đại diện cho quyền sở hữu của họ đối với một doanh nghiệp; chúng có thể bao gồm các cổ phiếu được niêm yết trên sàn giao dịch chứng khoán đại chúng, hoặc những cổ phiếu được giao dịch một cách không công khai. Hành vi thao túng thị trường chứng khoán là hành vi vi phạm quy định pháp luật có thể gây ảnh hưởng nghiêm trong đến thị trường chứng khoán. Điều 211 Bộ luật Hình sự 2015 (sửa đổi, bổ sung năm 2017) quy định về tội thao túng thị trường chứng khoán như sau: 

"1. Người nào thực hiện một trong các hành vi sau đây thu lợi bất chính từ 500.000.000 đồng đến dưới 1.500.000.000 đồng hoặc gây thiệt hại cho nhà đầu tư từ 1.000.000.000 đồng đến dưới 3.000.000.000 đồng, thì bị phạt tiền từ 500.000.000 đồng đến 2.000.000.000 đồng hoặc phạt tù từ 06 tháng đến 03 năm:

a) Sử dụng một hoặc nhiều tài khoản giao dịch của mình hoặc của người khác hoặc thông đồng với nhau liên tục mua, bán chứng khoán nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo;

b) Thông đồng với người khác đặt lệnh mua và bán cùng loại chứng khoán trong cùng ngày giao dịch hoặc thông đồng với nhau giao dịch mua bán chứng khoán mà không dẫn đến chuyển nhượng thực sự quyền sở hữu hoặc quyền sở hữu chỉ luân chuyển giữa các thành viên trong nhóm nhằm tạo giá chứng khoán, cung cầu giả tạo;

c) Liên tục mua hoặc bán chứng khoán với khối lượng chi phối vào thời điểm mở cửa hoặc đóng cửa thị trường nhằm tạo ra mức giá đóng cửa hoặc giá mở cửa mới cho loại chứng khoán đó trên thị trường;

d) Giao dịch chứng khoán bằng hình thức cấu kết, lôi kéo người khác liên tục đặt lệnh mua, bán chứng khoán gây ảnh hưởng lớn đến cung cầu và giá chứng khoán, thao túng giá chứng khoán;

đ) Đưa ra ý kiến một cách trực tiếp hoặc gián tiếp thông qua phương tiện thông tin đại chúng về một loại chứng khoán, về tổ chức phát hành chứng khoán nhằm tạo ảnh hưởng đến giá của loại chứng khoán đó sau khi đã thực hiện giao dịch và nắm giữ vị thế đối với loại chứng khoán đó;

e) Sử dụng các phương thức hoặc thực hiện các hành vi giao dịch khác để tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá chứng khoán.

2. Phạm tội thuộc một trong các trường hợp sau đây, thì bị phạt tiền từ 2.000.000.000 đồng đến 4.000.000.000 đồng hoặc phạt tù từ 02 năm đến 07 năm:

a) Có tổ chức;

b) Thu lợi bất chính 1.500.000.000 đồng trở lên;

c) Gây thiệt hại cho nhà đầu tư 3.000.000.000 đồng trở lên;

d) Tái phạm nguy hiểm.

3. Người phạm tội còn có thể bị phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 250.000.000 đồng, cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm hành nghề hoặc làm công việc nhất định từ 01 năm đến 05 năm.

4. Pháp nhân thương mại phạm tội quy định tại Điều này, thì bị phạt như sau:

a) Phạm tội thuộc trường hợp quy định tại khoản 1 Điều này, thì bị phạt tiền từ 2.000.000.000 đồng đến 5.000.000.000 đồng;

b) Phạm tội thuộc trường hợp quy định tại khoản 2 Điều này, thì bị phạt tiền từ 5.000.000.000 đồng đến 10.000.000.000 đồng;

c) Phạm tội thuộc trường hợp quy định tại Điều 79 của Bộ luật này, thì bị đình chỉ hoạt động vĩnh viễn;

d) Pháp nhân thương mại còn có thể bị phạt tiền từ 500.000.000 đồng đến 2.000.000.000 đồng, cấm kinh doanh, cấm hoạt động trong một số lĩnh vực nhất định từ 01 năm đến 03 năm hoặc cấm huy động vốn từ 01 năm đến 03 năm."

>> Luật sư bào chữa vụ án hình sự

Hotline: 0902.586.286

Từ quy định này có thể xác định những vấn đề sau đây:

Chủ thể của tội phạm này có thể là cá nhân (từ đủ 18 tuổi, có đầy đủ năng lực nhận thức và điều khiển hành vi) hoặc pháp nhân thương mại (các doanh nghiệp và tổ chức kinh tế khác có tư cách pháp nhân).

Thao túng thị trường chứng khoán là một trong những hành vi gian lận có tính toán, làm cho thị trường chứng khoán hoạt động và phát triển theo ý chỉ chủ quan của người có hành vi thao túng thị trường chứng khoán. Đây là hành vi gây ảnh hưởng nghiêm trọng và bị pháp luật nghiêm cấm. Hành vi khách quan của tội Thao túng thị trường chứng khoán bao gồm:

- Sử dụng một hoặc nhiều tài khoản giao dịch của mình hoặc của người khác hoặc thông đồng với nhau liên tục mua, bán chứng khoán nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo;

- Thông đồng với người khác đặt lệnh mua và bán cùng loại chứng khoán trong cùng ngày giao dịch hoặc thông đồng với nhau giao dịch mua bán chứng khoán mà không dẫn đến chuyển nhượng thực sự quyền sở hữu hoặc quyền sở hữu chỉ luân chuyển giữa các thành viên trong nhóm nhằm tạo giá chứng khoán, cung cầu giả tạo;

- Liên tục mua hoặc bán chứng khoán với khối lượng chi phối vào thời điểm mở cửa hoặc đóng cửa thị trường nhằm tạo ra mức giá đóng cửa hoặc giá mở cửa mới cho loại chứng khoán đó trên thị trường;

- Giao dịch chứng khoán bằng hình thức cấu kết, lôi kéo người khác liên tục đặt lệnh mua, bán chứng khoán gây ảnh hưởng lớn đến cung cầu và giá chứng khoán, thao túng giá chứng khoán;

- Đưa ra ý kiến một cách trực tiếp hoặc gián tiếp thông qua phương tiện thông tin đại chúng về một loại chứng khoán, về tổ chức phát hành chứng khoán nhằm tạo ảnh hưởng đến giá của loại chứng khoán đó sau khi đã thực hiện giao dịch và nắm giữ vị thế đối với loại chứng khoán đó;

- Sử dụng các phương thức hoặc thực hiện các hành vi giao dịch khác để tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá chứng khoán.

Tuy nhiên, những cá nhân hoặc pháp nhân thương mại thực hiện một (một số) hành vi nêu trên chỉ có thể bị truy cứu trách nhiệm hình sự theo quy định tại Điều 211 Bộ luật Hình sự 2015 (sửa đổi, bổ sung năm 2017) khi có xảy ra hậu quả trên thực tế. Hậu quả của hành vi có thể là thu lợi bất chính từ 500.000.000 đồng trở lên hoặc gây thiệt hại cho nhà đầu từ từ 1.000.000.000 đồng trở lên.

Hành vi phạm tội có thể bị truy cứu trách nhiệm hình sự tùy theo mức độ nghiêm trọng của hành vi phạm tội và chủ thể phạm tội. Cụ thể như sau: 

+ Đối với cá nhân phạm tội, bao gồm 02 khung hình phạt chính: 

- Khung 1: Phạt tiền từ 500.000.000 đồng đến 2.000.000.000 đồng hoặc phạt tù từ 06 tháng đến 03 năm, đối với hành vi phạm tội thuộc trường hợp quy định tại Khoản 1 Điều này; 

- Khung 2: Phạt tiền từ 2.000.000.000 đồng đến 4.000.000.000 đồng hoặc phạt tù từ 02 năm đến 07 năm, đối với hành vi phạm tội thuộc trường hợp quy định tại Khoản 2 Điều này; 

- Hình phạt bổ sung: Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 250.000.000 đồng, cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm hành nghề hoặc làm công việc nhất định từ 01 năm đến 05 năm. 

+ Đối với pháp nhân thương mại phạm tội, bao gồm 03 khung hình phạt chính: 

- Khung 1: Phạt tiền từ 2.000.000.000 đồng đến 5.000.000.000 đồng, đối với hành vi phạm tội thuộc trường hợp quy định tại Khoản 1 Điều này;

- Khung 2: Phạt tiền từ 5.000.000.000 đồng đến 10.000.000.000 đồng, đối với hành vi phạm tội thuộc trường hợp quy định tại Khoản 2 Điều này;

- Khung 3: bị đình chỉ hoạt động vĩnh viễn, đối với hành vi phạm tội thuộc trường hợp được quy định tại Điều 79 BLHS;

- Hình phạt bổ sung: Phạt tiền từ 500.000.000 đồng đến 2.000.000.000 đồng, cấm kinh doanh, cấm hoạt động trong một số lĩnh vực nhất định từ 01 năm đến 03 năm hoặc cấm huy động vốn từ 01 năm đến 03 năm. 

2. Lý do cần thuê Luật sư bào chưa tội thao túng thị trường chứng khoán

- Luật sư tham gia vụ án hình sự với vai trò là người bào chữa cho bị can, bị cáo giúp cho bị can, bị cáo được đối xử công bằng trước cơ quan quyền lực Nhà nước.

- Luật sư – với sự am hiểu các quy định pháp luật sẽ cùng với cơ quan Nhà nước làm sáng tỏ những tình tiết của vụ án, nhìn nhận vụ án dưới nhiều góc độ khác nhau giúp cho việc giải quyết vụ án được chính xác, công bằng và minh bạch.

- Không chỉ hỗ trợ về mặt pháp lý mà luật sư còn có thể hỗ trợ bị can, bị cáo bình tĩnh để trình bày lời khai một cách chính xác và có lợi nhất trong quá trình xét xử.

3. Quy trình Luật sư bào chữa tại Luật Minh Gia về tội thao túng thị trường chứng khoán

Luật Minh Gia tiếp nhận và xử lý vụ án theo 05 bước sau:

Bước 1: Tiếp nhận thông tin và hồ sơ vụ án.

Bước 2: Phân tích, xác định các vấn đề cần thiết liên quan đến vụ án và phân công luật sư tham gia tố tụng.

Bước 3: Thu thập chứng cứ, tài liệu chứng minh hành vi vi phạm theo quy định pháp luật.

Bước 4: Hoàn thiện hồ sơ tham gia tố tụng gửi các cơ quan tiến hành tố tụng và triển khai nghiên cứu hồ sơ vụ án.

Bước 5: Luật sư tham gia, làm việc tại các cơ quan tố tụng theo quy định nhằm thực hiện nhiệm vụ bào chữa của mình.

4. Phương thức liên hệ Luật sư bào chữa tội thao túng thị trường chứng khoán

Cách 1: Gọi trực tiếp đến số: 0902.586.286

Cách 2: Gửi thông tin qua Email: lienhe@luatminhgia.vn

Cách 3: Đến gặp trực tiếp luật sư địa chỉ văn phòng:

- VP Hà Nội: Số 5 Ngõ 36 Nguyễn Thị Định, Trung Hòa, Cầu Giấy, Hà Nội.

- VP TP HCM: A11-12 Lầu 11 Block A, Tòa nhà Sky Center, số 5B Phổ Quang, Tân Bình, TP Hồ Chí Minh.