Hỏi tư vấn về xử phạt giao dịch ngoại tệ

Trong lúc đang giao dịch thì Công an kinh tế Quận vào kiểm tra và xử phạt. Công an kinh tế Quận ra quyết định xử phạt trên 400 triệu đồng.Vậy Quý Công ty vui lòng tư vấn giúp tôi:

1. Mức xử phạt trên là đúng hay sai?

2. Văn bản làm căn cứ áp dụng mức xử phạt này?

Tôi xin chân thành cảm ơn và rất mong nhận được phản hồi sớm từ Quý Công ty.
 
Trả lời tư vấn: Cảm ơn bạn đã gửi nội dung đề nghị tư vấn tới Công ty Luật Minh Gia chúng tôi, trường hợp của bạn chúng tôi tư vấn như sau:

Thứ nhất, mức phạt 400 triệu đồng là đúng hay sai ?
 
Theo Điểm a Khoản 3 Điểu 24 Nghị định 96/2014/NĐ-CP qui định :
 
3. Phạt tiền từ 80.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau đây:
 
a) Mua, bán ngoại tệ tại tổ chức không được phép thu đổi ngoại tệ;
 
…
 
Như vậy, đối với hành vi đổi ngoại tệ của nhân viên công ty bạn thì mức phạt tối đa chỉ 100 triệu đồng. Mức phạt 400 triệu đồng là hoàn toàn không thỏa đáng.
 
Thứ hai, văn bản làm căn cứ áp dụng mức xử phạt này:

Nghị định 96/2014/NĐ-CP, ngày 17/10/2014 của Chính phủ Quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng

Trân trọng!
Cv Thu Huyền - Công ty Luật Minh Gia